北京京煤集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“京煤集團(tuán)”）以“穩(wěn)中求進(jìn)、深耕品牌、提質(zhì)增效、做優(yōu)存量”為工作主線，始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞首都功能定位和京能集團(tuán)戰(zhàn)略部署，構(gòu)建形成了以“不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)營、健康醫(yī)療、文化旅游”為主導(dǎo)，以存量資產(chǎn)開發(fā)、盤活利用為支撐的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。

　　在房屋租賃市場競爭日益激烈、監(jiān)管要求愈發(fā)嚴(yán)格的背景下，京煤集團(tuán)作為以房屋租賃為主營業(yè)務(wù)的市屬國有企業(yè)，全面貫徹新時(shí)代黨的法治建設(shè)要求，通過參與制定房屋租賃合規(guī)管理指引、高度重視房屋租賃相關(guān)重大案件辦理、上線不動(dòng)產(chǎn)租賃系統(tǒng)、宣貫房屋租賃合同范本等一系列舉措，構(gòu)建了科學(xué)有效的房屋租賃合規(guī)管理體系，為集團(tuán)房屋租賃業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供了有力保障。

　　一、一條主線：貫穿合規(guī)建設(shè)始終脈絡(luò)

　　在合規(guī)管理體系建設(shè)過程中，京煤集團(tuán)把“構(gòu)建全方位、多層次、立體化的合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)體系全覆蓋”作為主線，將其貫穿于合規(guī)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和階段。這條主線明確了合規(guī)建設(shè)的方向和目標(biāo)，為各項(xiàng)工作的開展提供了清晰的指引。通過這條主線的引領(lǐng)，集團(tuán)上下形成了統(tǒng)一的思想認(rèn)識和行動(dòng)合力，為合規(guī)管理體系建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、雙重導(dǎo)向：引領(lǐng)合規(guī)工作精準(zhǔn)發(fā)力

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，筑牢合規(guī)防線

　　京煤集團(tuán)始終把風(fēng)險(xiǎn)防控作為合規(guī)管理的核心任務(wù)，建立起完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與應(yīng)對機(jī)制。集團(tuán)發(fā)布合規(guī)“三張清單”，通過對業(yè)務(wù)全流程的梳理，在清單中識別出房屋租賃領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)的八項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確了潛在風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、違規(guī)后果等，并制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。同時(shí)定期開展風(fēng)險(xiǎn)評估工作，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控策略。通過風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的合規(guī)管理，京煤集團(tuán)成功避免了多起潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　（二）價(jià)值導(dǎo)向，促進(jìn)業(yè)法融合

　　京煤集團(tuán)不斷規(guī)范和完善不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)合規(guī)管理，以不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)營管理信息化系統(tǒng)為抓手，通過資產(chǎn)管控、業(yè)務(wù)管控、財(cái)務(wù)管控、數(shù)據(jù)管控構(gòu)成的四級管控體系，將不動(dòng)產(chǎn)租賃制度流程化、流程信息化，以專業(yè)化管理提升管理效益，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。京煤集團(tuán)在不動(dòng)產(chǎn)租賃系統(tǒng)上線后，充分考慮合規(guī)管理需求，將法律合規(guī)審查流程嵌入系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作與合規(guī)審查同步進(jìn)行，將合規(guī)要求與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)的有機(jī)融合。

　　三、三位一體防范機(jī)制：構(gòu)建合規(guī)管理堅(jiān)固堡壘

　　京煤集團(tuán)構(gòu)建了“事前+事中+事后”三位一體的合規(guī)防范機(jī)制，推動(dòng)不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控水平提升，通過嚴(yán)格審查護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　?。ㄒ唬?qiáng)化事前審核，防范不動(dòng)產(chǎn)租賃合同風(fēng)險(xiǎn)

　　嚴(yán)格遵守不動(dòng)產(chǎn)租賃管理各項(xiàng)制度，做到全過程合法合規(guī)。貫徹落實(shí)集團(tuán)《不動(dòng)產(chǎn)租賃管理辦法》《房屋租賃業(yè)務(wù)合規(guī)指引》及京煤《不動(dòng)產(chǎn)租賃管理辦法實(shí)施細(xì)則》，嚴(yán)格按照不動(dòng)產(chǎn)租賃的合同范本訂立合同，降低不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　分級實(shí)施審批決策，通過程序規(guī)范化，形成管理閉環(huán)，有效規(guī)避不動(dòng)產(chǎn)租賃領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。

　　加強(qiáng)對承租方主體資質(zhì)和履約能力的審核。簽訂合同前充分調(diào)查擬簽約承租人的背景信息、經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況等，通過企查查、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、法院公告網(wǎng)、中國裁判文書網(wǎng)等途徑查詢其注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、涉訴情況等信息，以此判斷其履約能力，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。對涉及租賃房屋面積較大、租金較高的情況，通過北京產(chǎn)權(quán)交易所公開招租，加大審核力度，選擇優(yōu)質(zhì)且穩(wěn)定的客戶。

　?。ǘ┘訌?qiáng)事中風(fēng)險(xiǎn)控制

　　重點(diǎn)把控?cái)U(kuò)建、裝修行為。按照租賃合同約定用途開展經(jīng)營活動(dòng)，杜絕承租人在租賃期限內(nèi)隨意進(jìn)行新建、擴(kuò)建等增加建筑面積及搭建安裝臨時(shí)建筑物等行為，必要時(shí)采取有效措施予以制止或采取法律措施維護(hù)自身利益。

　　加強(qiáng)對承租人的監(jiān)管，關(guān)注承租人經(jīng)營情況并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)周期。在風(fēng)險(xiǎn)周期內(nèi)定期檢查，關(guān)注承租人經(jīng)營情況、租金等款項(xiàng)支付情況，判斷承租人履約能力是否變化，發(fā)現(xiàn)承租人履約能力明顯下降的，第一時(shí)間聯(lián)系負(fù)責(zé)人了解情況，溝通租金還款事宜，并發(fā)函催告，固定證據(jù)。如承租人無力繼續(xù)履約，按照催告、解約、騰退等步驟采取相應(yīng)措施，同時(shí)開展招商工作以尋求其他潛在租戶，盡可能減少騰退后的租金空置損失。

　　（三）嚴(yán)把事后處置和管理效果，把控執(zhí)行不能情況

　　做好長租到期合同法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。對于長租期到期合同法律糾紛中承租方主張我方賠償其因擴(kuò)建、裝修投入形成的經(jīng)濟(jì)損失，我方重點(diǎn)把控?cái)U(kuò)建、裝修的鑒定評估過程，做好鑒定機(jī)構(gòu)選擇、鑒定方法確認(rèn)、鑒定范圍確定、鑒定金額核定等工作。

　　嚴(yán)格把控執(zhí)行。一是在訴前、訴中及時(shí)申請法院對承租人的明確財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全，降低可能存在的執(zhí)行不能風(fēng)險(xiǎn)。二是執(zhí)行時(shí)盡可能尋找被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索，減少企業(yè)損失。

　　四、四個(gè)層面：推動(dòng)合規(guī)管理全面覆蓋、

　　雙重導(dǎo)向：引領(lǐng)合規(guī)工作精準(zhǔn)發(fā)力

　?。ㄒ唬┲贫葘用妫和晟坪弦?guī)管理制度體系

　　強(qiáng)化制度執(zhí)行剛性約束。京煤集團(tuán)高度重視合規(guī)管理制度建設(shè)，制定了一系列涵蓋房屋租賃業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度和流程。《合規(guī)管理辦法》作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，為合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行提供了總體框架;《不動(dòng)產(chǎn)租賃管理辦法》對不動(dòng)產(chǎn)租賃各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面規(guī)范，明確了業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)和要求;《不動(dòng)產(chǎn)租賃實(shí)施細(xì)則》對各項(xiàng)操作流程進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化和明確，為業(yè)務(wù)人員提供了清晰的操作指南，指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。

　　使用不動(dòng)產(chǎn)租賃合同范本。京煤集團(tuán)充分應(yīng)用不動(dòng)產(chǎn)租賃合同范本，充分考慮法律法規(guī)要求和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，對租賃雙方的權(quán)利和義務(wù)、租金及支付方式、租賃期限、維修責(zé)任、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款進(jìn)行了明確規(guī)定。

　?。ǘ┫到y(tǒng)層面：上線不動(dòng)產(chǎn)租賃系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全流程監(jiān)管

　　京煤集團(tuán)上線不動(dòng)產(chǎn)租賃系統(tǒng)，該系統(tǒng)整合集團(tuán)內(nèi)不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，推動(dòng)對不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)的信息化、數(shù)字化管理，在不動(dòng)產(chǎn)租賃系統(tǒng)內(nèi)嚴(yán)格采用不動(dòng)產(chǎn)租賃合同范本，確保不動(dòng)產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)的合法性及合規(guī)性，有效防控各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對房屋租賃業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和精準(zhǔn)管理。

　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)防范層面：以案促管，突出重大案件總結(jié)

　　持續(xù)推進(jìn)房屋租賃重大法律糾紛案件處理。通過嚴(yán)格落實(shí)《法律糾紛案件管理辦法》及領(lǐng)導(dǎo)包案工作機(jī)制，加強(qiáng)重大案件處置力度及權(quán)屬企業(yè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，成功處置一系列不動(dòng)產(chǎn)租賃案件，硅谷電腦城案件、大紅門案件、一畝地案件、果園案件、假日酒店案件、京恒賓館案件等一系列重大復(fù)雜的租賃糾紛案件均取得勝訴判決，多宗長租、低租租賃場地（房產(chǎn)）順利收回。

　　積極深入開展“以案促改”工作。京煤以典型案例為鑒，編制房屋租賃典型案例（涵蓋果園、一畝地等案件）并投稿至《案例匯編》，深度剖析問題根源，仔細(xì)查找漏洞，扎實(shí)推進(jìn)整改落實(shí)，取得了顯著成效。

　?。ㄋ模┤藛T層面：加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)

　　京煤集團(tuán)定期組織不動(dòng)產(chǎn)租賃相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)活動(dòng)，開展相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)租賃講座，加強(qiáng)對集團(tuán)不動(dòng)產(chǎn)租賃相關(guān)案例匯編及房屋租賃合規(guī)指引的宣貫，提高員工對不動(dòng)產(chǎn)租賃合同管理、規(guī)劃許可、產(chǎn)權(quán)證管理、履約監(jiān)管等方面的認(rèn)識和業(yè)務(wù)能力。

　　京煤集團(tuán)在房屋租賃合規(guī)管理體系建設(shè)方面取得了顯著成效，通過一條主線引領(lǐng)、雙重導(dǎo)向指引、三位一體防范機(jī)制構(gòu)建、四個(gè)層面覆蓋，構(gòu)建了一套科學(xué)有效的合規(guī)管理體系。未來，京煤將繼續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)，不斷完善合規(guī)管理制度和流程，提升合規(guī)管理水平，將合規(guī)管理體系建設(shè)成果轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)力，為房屋租賃業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展提供更加堅(jiān)實(shí)的保障。